|
|
当社は、お客様本位の勧誘を行うために、「金融商品の販売等に関する法律」第9条に基づき、「勧誘方針」を公表いたします。
法令・規則等の遵守は、金融商品仲介業における会社の経営の根幹に位置する理念であります。本「勧誘方針」はそうした理念のもとに策定される会社経営の基本方針の一部を構成するものです。
金融商品への投資は、お客様ご自身の判断と責任に基づき行われるものです。
当社は、お客様の信頼こそが最大の財産であるとの認識に立ち、お客様が自己責任に基づいて安心してお取引いただけるよう、適切な情報提供に努めてまいります。 |
適正な勧誘
| 1. |
当社は、お客様に金融商品の勧誘を行うにあたっては、お客様の知識、投資経験、投資目的及び財産の状況等に適合した商品をご案内するよう努めます。なお、お客様に御迷惑となる時間帯や場所で勧誘は行いません。 |
| 2. |
当社は、お客様に金融商品の勧誘を行うにあたっては、商品内容、商品が有するリスクの内容及び販売手数料や信託報酬等の諸費用等に関して十分な情報提供を行うよう努めます。 |
| 3. |
当社は、電話や訪問による勧誘は行いません。 |
勧誘の適正の確保
| 1. |
当社は、適正な勧誘が行われるよう、役職員に対し十分な研修を行います。また、担当する役職員は、個々においても必要な知識の習得、研鑽に常に努めます。 |
| 2. |
当社は、金融商品取引法及び関係法令諸規則の遵守・徹底を確保するための社内体制の整備・強化に努めます。 |
| 3. |
当社は、所属金融商品取引業者とともに、お客様からのお取引等についてのご意見を承る姿勢の保持に努めます。 |
| 所属金融商品取引業者 : 日興コーディアル証券株式会社 関東財務局長（金商）第129号 |
以上 |
|
|
|
|
